复杂知产更适宜使用ADR机制
来源：
作者：美：伊尔玛.冈萨雷斯 蒋丽萍译
发布时间：2017-4-9 16:30:43
在当今社会,知识产权保护成为很多公司运营过程中的重心,由此带来知识产权纠纷的爆发,数量增长至天文数字。当公司的经营模式集中在以著作权、专利权、商标权或者商业秘密为核心时,这些高风险的纠纷就成为人们所说的的“赌注型”诉讼。多数企业都会出现知识产权纠纷,而最为集中的是那些当今社会的支柱型产业,例如生命科学、生物科学、大数据安全、隐私权、能源、医学设备、通讯工具和制药业等产业。
知识产权纠纷往往非常复杂,涉及多个不同的法域或国家、州以及多方当事人。这类诉讼的“破坏性”极强,特别是有些纠纷甚至可以影响整个行业的发展。因此,迅速的、保密的纠纷解决方式更适合知识产权纠纷。对于很多当事人来说,非诉讼纠纷解决方式是更好的选择。
当使用非诉讼纠纷解决机制处理知识产权纠纷时,律师必须选择最适合的机制为当事人谋求最好的结果。幸运的是,目前除了传统的非诉讼纠纷解决工具——调解和仲裁之外,还出现了其他的高效机制对处理知识产权纠纷有所帮助,特别是中立评估和模拟庭审两种机制。这两种机制可以适用于纠纷的诉讼程序或仲裁程序之前、进行中以及后续的处理中,既可以用来解决纠纷中的某一独立事项,也可以处理整个纠纷。
中立评估机制的启动及内容
一方或多方当事人邀请经验丰富的第三方作为中立评估人,对纠纷的事实和法律争议进行评估。评估结果不具有法律约束力,法官、陪审团、仲裁员或者行政部门仍然可以依照法定程序处理纠纷。
第一,任何阶段均可以启动中立评估。在纠纷处理的任何阶段均可以进行第三方评估,尤其在起诉前邀请第三方评估可以节省可观的律师费和诉讼时间。通常情况下,专利纠纷涉及的技术问题对于陪审团来说过于专业,第三方评估意见可以帮助一方当事人决定是否放弃或者采用某位陪审团成员。同样的,第三方评估意见对于纠纷的审前动议和庭审,包括即时判决在内,都将有所帮助。在调解或者和解会议之前,当事人也可以咨询专家并得到初步评估意见。
第二,中立评估意见可以针对上诉程序。第三方评估也可以是判后补充意见,即对上诉的胜诉率进行评估。我曾经为一个处在判后阶段的涉及户外装备专利权纠纷做中立评估。联邦法院判决对方不构成侵权。通过参考即时判决的摘要、庭审记录、联邦法院的判决和上诉书摘要,我为律师分析了本案的优势和劣势以及上诉的诉讼策略等。
模拟庭审机制的操作及效果
第一,模拟庭审的目的是提供建议而非做出判决。另一种有效的非诉讼纠纷解决机制是模拟庭审。在模拟庭审机制中,第三方的工作并非判断当事人的胜诉败诉,而是为律师提供如何改善诉讼策略的实用建议。特别是在模拟的口头辩论、仲裁、陪审团审判或者非陪审团审判(指只有法官而没有陪审团主导的审判),以及马克曼庭审(专利侵权诉讼中的一个程序,即法官通过听取当事人提交的证据,来判定专利权项中术语的含义)和上诉过程中,律师可以实践诉讼策略、练习举证和辩论,选择更有价值的证人等。模拟庭审机制不仅能帮助律师做准备,而且对于证人和其他不熟悉诉讼程序的出庭的人都能有所帮助。
第二,模拟庭审的程序具备灵活性。与中立评估机制相似,模拟庭审机制也可以根据纠纷的需要而量身打造。模拟庭审机制中可以包括开场陈述、结案陈词、询问证人、出示文件证据和证词等,或者模拟一个完整的庭审过程。在我看来,在模拟庭审过程中进行短暂休息对律师很有必要,因为此时律师可以向评估人提有针对性的问题,例如哪些论点和角度在开场陈述中最具有说服力?陪审团对某一位证人的反应如何?是什么原因等。
第三,模拟庭审对律师、证人和当事人均有积极意义。专利诉讼中尤其需要抽丝剥茧,去除不重要的或者过于复杂的信息,以便查证事实的人可以将注意力聚焦在决定性的事项上。由于这些纠纷具有较高程度的技术性特征,因此律师应以便于理解的方式出示证据和提出法律论点,而不应纠结于技术细节。模拟庭审机制对证人非常有帮助,因为证人需要指导和练习如何向陪审团解释一些复杂的概念。
现代知识产权诉讼涉及的标的可达数十亿美元,因此,上诉率高是很正常的。在上诉庭审中,有时候律师只有20分钟来阐述观点,而阐述的内容需涵盖可能多达15个法律事项。在模拟的上诉庭审辩论中,第三方可以训练律师直达重点、反驳对方观点,以及作出策略性的示弱。我曾在模拟上诉中与律师合作,通过提一些真正的法官会提出的问题帮助律师准备庭审,而其中很多问题都是律师在模拟之前不会想到的。
通过模拟庭审机制,诉讼团队练习了辩论、提高了辩论能力,并重新评估了和解策略。不仅仅律师可从模拟练习中受益,当事人通过模拟庭审也能更理性地调整其诉讼期待。
传统的非诉讼纠纷解决工具,例如仲裁和调解,已经存在了很长时间。而由于知识产权纠纷的情况变化,律师们有了更有用的工具。第三方评估机制和模拟庭审机制可能无法达成调解协议或者撤诉结案,但通过这两种机制,可以获得专家反馈意见,律师可以获得更多信心,或者调整庭审策略。